建设创新型国家:走有中国特色的创新之路


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建设创新型国家:走有中国特色的创新之路

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建设创新型国家:走有中国特色的创新之路

作者：徐冠华文章来源：本站原创点击数：更新时间：2008-10-6 18:18:44

一、当代科技发展的趋势和我国的战略选择
    当代科学技术有什么新的特点？其基本判断就是，科学技术已经成为推动经济和社会发展的主导力量。21世纪全球的经济社会发展表现出三个重要的新特征:一是以知识为基础的社会；二是全球化的国际环境；三是可持续发展的增长方式。这三个方面的发展趋势都与当代科学技术发展有着直接的关系，可以说它们是当代科学技术进步的产物。
    1.科学技术的发展趋势及其对经济社会发展的影响
   当代科学技术的发展有四个基本特征：
（1）科学技术知识成爆炸性的增长，不断引发新的科学革命和技术革命
根据统计，最近30年人类所取得的科学技术成果比过去两千年的总和还要多，以此类推，人类知识总量翻一番的时间在20世纪中期大约需要50年。而到了2020年前后，只需要73天。人类在2020年所拥有的知识当中有90％现在还没有创造出来。
    学科之间，科学和技术之间，自然科学和社会科学之间互相渗透、互相交叉，导致众多新兴学科的诞生。在最近几十年，交叉学科和新兴学科发展非常迅速，学科的分支已经从上世纪初的600多门发展到现在的6000多门。
    而作为知识经济的基础，信息科学和信息技术发挥了重大的作用。生物科学、生命科学和生物技术是将对人类未来的生产、生活产生重大影响的新兴领域，纳米科学和技术在当前越来越活跃，而所有这些科学技术都是人类在最近几十年所获得的成果。
（2）科技成果的产业化周期不断缩短，不断地造就新的追赶和跨越的机会
    在19世纪以前，电从发明到应用时隔282年，电磁波通信是26年。但到了20世纪，集成电路的应用仅仅用了7年时间，电话走进50％的美国家庭用了60年时间，而互联网进入50％的美国家庭只用了5年。今天在生物、纳米等新兴的科学领域，科学和技术之间的界限已经非常模糊，很多科学发现很快就转化成专利和产品。比如20世纪80年代末，手机在中国还是经济地位的象征，但是到了今天，手机已经进入了每一个家庭，市场上各种品牌、五彩缤纷的手机令人目不暇接。再比如互联网。据有关部门统计，中国使用互联网上网的人数已经达到1.03亿人，共有网站37万个，联网的计算机数达2100多万台，已经排在全球第二位。
    以上例证均说明，当代科技成果的产业化周期正在不断缩短，而这种周期的缩短对于像中国这样的发展中国家来说具有重大的意义。因为在诸如生物技术、纳米技术等众多新兴的科学领域，很多国家都处在一个大致相同的起点，后发国家完全有可能在这些领域实现突破并带动相关产业的发展，从而实现国家竞争力的整体跃升。
（3）科学理论的超前发展，引领新的技术和生产方向
    在历史上，科学技术在经济发展过程当中，往往处于从属地位，是生产的需要刺激了技术的发展，而技术的发展又导致了新的科学发现。
    但是在20世纪以后，生产、技术和科学的关系出现了逆转，科学理论不仅仅走在技术和生产的前面，而且为生产开辟了各种新的道路。比如，量子理论的出现促进了集成电路和电子计算机的发展，奠定了信息产业的基础；运用相对论原理，形成了核技术，引发了核工业；运用生物学的原理发展了生物技术，并且催生了有巨大价值的生物产业。因此，可以说当代的科学技术往往是理论超前性的，也是知识密集型的。科学技术的这种特点，决定了它在经济发展当中必然成为主导力量。
（4）科技全球化加快，自主创新能力已经成为国家竞争力的决定性因素
    在全球化的环境下，资本、信息、技术和人才要素在全球范围内的流动和配置日益普遍，但是全球化并没有改变国家间竞争的本质，而仅仅改变了竞争的形式。科学技术的竞争成为国家间竞争的焦点。特别是通过对技术和知识产权的占有，把这种竞争以更加尖锐的形式表现出来。发达国家通过在全世界吸引人才、控制知识产权来获得竞争优势。比如在全世界的科技移民当中，有40％被吸引到了美国，而这些科技移民中有70％来自于发展中国家。
    科学技术的竞争主要有两种表现形式：一是用技术来控制市场。根据统计，目前全世界有86％的研发收入、90％以上的发明专利都掌握在发达国家手里；凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则，发达国家及其跨国公司形成了对世界市场高度的垄断，从而获取大量的超额利润。二是用技术来控制资源。如果说过去老牌的资本主义国家是用武力来占有殖民地的资源，那么今天发达国家更多的是利用技术手段来控制国际资源和国际资源的流向。目前，对空间、海洋、生物等战略资源的竞争已经成为各国间竞争的焦点。比如在1964年美国第一颗地球同步轨道卫星上天以后，地球同步轨道就成了宝贵的、稀缺的资源，由于在这个轨道上最多只能容纳180颗卫星，因此后进国家将无以立足，很难摆脱这种受制于人的局面。
2.各国加强科技创新的战略举措
    由于科学技术当前发展的趋势和对经济社会发展的影响力越来越大，科学技术的创新要求也随之变得越来越迫切，促进科技创新已经成为世界发达国家的基本战略，并且采取了三个方面的战略举措来予以加强：一是把科技创新作为国家战略。美国政府提出，国家的战略目标就是要保持美国在科学知识最前沿的领先地位。日本政府也相继提出了科技创新立国和知识产权立国的国家战略。二是把科技投资作为战略性投资。最近几年，美国、英国都提出了他们国家历史上最大的科技投入预算。欧盟提出到2010年要把研究开发的经费占GDP的比重增加到3％，韩国提出要增加到4％。三是超前部署和发展战略技术和战略产业。发达国家能够在航空、核能、汽车、微电子、软件等方面获得领先地位，在相当程度上都是来自于这些国家超前的战略选择和实施的结果。因此，后发国家既可能借助科技革命的历史性机遇，利用后发优势来实现生产力的跃升，也很可能要拉大和发达国家的差距，而最终被边缘化。
3.中国必须走创新型国家的发展道路
    面对世界科技的发展，面对发达国家所采取的一系列加强科技竞争力的措施，中国应当做出什么样的选择呢？走创新型国家的发展道路，是我国面向2020年的战略选择。半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上探索实现工业化和现代化的道路，一些国家主要依靠自身丰富的自然资源来增加国民财富；还有一些国家主要依靠发达国家的资本、市场和技术；再有也是最重要的，就是一些国家把科技创新作为国家的基本战略，形成日益强大的竞争优势。我们把这些国家称为创新型国家。
这些国家的共同特征主要包括：科技进步贡献率大约都在70％以上对外国技术的依存度都在30％以下；在科技产出方面，这些国家获得美国、欧洲和日本的发明专利，占到世界总量的97％；同时这些国家的研究、开发投入占国内生产总值的比重基本都在2%以上。
     通过对我国科技创新能力的分析，我们发现我国创新的综合指数在世界上大约排名第28位，处在中等偏下的水平。尽管我国距离创新型国家还存在着相当的差距，但是我国的特定国情，决定了我国不能选择资源型或者依赖型的发展模式，而必须要走创新型国家的发展道路。
    第一，全面建设小康社会的目标决定了我国必须要走创新型国家的发展道路。为满足全面建设小康社会的需求，意味着我国从改革开放开始直到2020年连续40年间必须保持7％以上的经济高速增长，这在世界经济史上对于一个大国来讲是前所未有的。研究分析表明，如果我国的科技创新能力没有得到根本提高，科技进步的贡献率仍旧保持目前39％左右的水平，要实现翻两番的目标就要求我国投资率要达到52％的特高水平，这是不可能做到的。即使投资率保持目前40％的高水平，要达到翻两番的目标，科技进步的贡献率也必须要达到60％，也就是在目前的水平上，再增加20个百分点。只有这样，才能够实现建设小康社会所要求的经济增长目标。
    第二，资源环境的制约决定了我国必须走创新型国家的发展道路。我国人均能源、水资源等重要资源的占有量严重不足，生态环境脆弱，面临着日益严峻和紧迫的重大瓶颈约束。据统计，我国人均能源占有量不到世界平均水平的一半，石油仅为1/10，水资源仅仅是1/4。而且，技术落后和长期的粗放式经营加剧了环境污染和资源的消耗。实践表明，传统的高投入、高消耗、高污染、低效益的路子已经难以为继。国际经验表明，只有依靠科学技术才是突破资源和环境瓶颈约束的唯一可行的途径。
    第三，保证国防安全和经济安全决定了我国必须走创新型国家的发展道路。在全球化过程中，我国面临着日益复杂的国际环境和许多新的问题，要确保国家安全和实现国家的完全统一，维护我国的空间、海洋权益，以及面对各种公共安全和新的社会风险等等，都对科学技术的发展提出了迫切的要求。同时，我们还必须清醒地认识到，在涉及国防安全和经济安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的。如果我国不掌握更多的核心技术，不具备强大的创新能力，就很难在急剧变化的世界经济竞争的格局中把握机遇，甚至有可能丧失我们的主动权。
4．中国建设创新型国家的基础和能力
    中国已经具备了一定的建设创新型国家的基础和能力。建国50年，特别是改革开放以来，我国的科学技术取得了重大的成就，为建设创新型国家奠定了必要的基础，在未来15年内使我国的综合创新能力提高10个名次，进入创新型国家是完全有可能的。研究表明，虽然我国仍处在人均GDP1000美元的时期，但科技创新的综合指数已经相当于国际上人均GDP5000～6000美元国家的水平，我国科技人力资源的总量是3200万人，研发人员的总数已经达到105万人/年，分别居世界第一位和第二位。这是任何国家无可比拟的，也是我国独具的走创新型国家发展道路的最大优势。
    经过几代人的努力，我国已经建立了世界上大多数国家还没有具备的比较完整的学科布局，这是走创新型国家发展道路的重要基础。目前，我国已经具备了一定的自主创新能力，在生物、纳米、航天等重要领域的研究开发能力已经居世界先进行列。此外，我国还具有独特的传统文化优势。中华民族历来重视辩证思维、集体主义精神和传统文化的积累，这些都为我国未来的科学技术发展提供了多样化的路径选择。
同样重要的是，我国社会主义制度具有政治优势，邓小平理论、“三个代表”重要思想为我国科学技术的发展提供了坚实的理论基础。党的十六届三中全会提出的科学发展观，反映了科学技术发展的内在规律和要求。科教兴国战略、人才强国战略日益深入人心。因此可以说，我国完全有条件走创新型国家的发展道路，依靠自主创新提高综合国力和国际竞争力，实现中华民族的伟大复兴。
二、统一思想，把增强自主创新能力作为国家战略
    2004年以来，以胡锦涛同志为总书记的党中央对加强自主创新作出了一系列重要指示。党的十六届五中全会明确提出，要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。
    回顾我国的发展历程，自20世纪90年代以来，转变经济增长方式、推进产业结构调整一直是我国经济工作的一个重点，但是我们至今还未能完全摆脱粗放式增长方式的困扰，其中一个很重要的原因就在于缺乏自主创新能力。我们可以从三个方面进行分析：
    第一，技术创新能力决定国家竞争力。改革开放20多年来，我们主要通过大规模地引进技术和引进外资、以市场换技术等方式来促进传统产业的技术改造和结构调整，取得了很大成绩。但是随着国民经济的不断发展，一些深层次的问题和矛盾日益凸显：一是随着劳动力成本的逐渐提高，传统的比较优势将逐步丧失，我国很难再以单纯的劳动力比较优势来获得应有的利益。比如我国生产一台电视机的利润不到10元，我国生产计算机的毛利只有5％，贴牌手机的专利费要占到售价的20％。二是由于这些企业的收益率过低，广大劳动者的工资水平也很难得到提高，从而使扩大内需、促进现代服务业发展等国家重大战略难以顺利实现。三是一些产业在一定程度上表现对外来技术越来越依赖。大到飞机、汽车、制造装备，小到服装和日用化学品，国外的品牌和技术在国内占主导地位的格局日益显现。在世贸组织的规则下，知识产权、技术贸易壁垒和反倾销已经成为我国众多企业参与国际竞争所面临的重大障碍。
    第二，引进技术不等于引进技术创新能力。在一定条件下，技术可以引进，但技术创新能力不能引进。实践已经证明，技术创新能力是内生的，需要通过有组织地学习和产品开发的实践才能够获得。我国的产业体系要消化吸收国外先进的技术，并且形成自主的知识资产，就必须建立自主开发的平台，培养锻炼自己的技术开发队伍，进行技术创新的实践。在发展技术，特别是战略技术及其产业化方面，我们应该将其上升为国家意志，通过自主创新来提升产业素质，把资源禀赋决定的比较优势转化为核心技术的竞争优势，使之成为新时期我国技术进步的一个立足点。
    第三，真正的核心技术是买不来的。从冷战时期的“巴统组织”到今天的“瓦森纳协议”，西方国家对技术出口的控制不仅没有削弱，反而在不断加强。在美国等国家，强化技术出口管制制度的本质是维护其国家的战略利益。实践表明，真正的核心技术是买不来的。我们应当立足自主创新，在充分利用全球资源的基础上，依靠自身创造性的努力来逐步解决我们所面临的核心技术问题。坚持自主创新很重要的一点就是要正确处理引进技术和自主创新的关系。自主创新不等于关起门来搞创新，坚持自主创新绝不是排斥技术引进，而是要在技术引进的基础上学习和再创新，这是增强自主创新能力的一个重要途径。
    中央提出加强自主创新，包括三个方面内涵：一是要加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是要加强集成创新，使各种相关技术有机地融合起来，形成有竞争力的产品或者产业；三是要在引进国外先进技术的基础上，促进消化吸收和再创新。二战以后的日本和20世纪80年代的韩国都是在充分吸收国外技术基础上取得巨大成功的。他们在许多领域的技术引进和消化吸收投入之比达到了1∶5甚至1∶8，这使他们的自主创新能力得到了迅速提升。与日本、韩国相比，我国在技术引进和消化吸收的投入方面严重脱节。2002年，两者的投入之比仅仅为1∶0.08，这说明，我国对引进技术的消化、吸收和再创新严重不足。
    在今后的发展中，我国仍然需要大量地引进国外的先进技术，但必须要在消化、吸收和再创新方面多做文章、做好文章，否则很难走出“引进、落后、再引进、再落后”的被动局面。在这方面我们必须要树立敢于跨越、敢于争先的强烈的民族自信心，走自主创新之路。民族自信心是一个民族走向强大的永恒动力。一个民族只有树立了自信心和使命感，才是主体意识健全的民族，才能够在多极化的全球格局中有所作为。我们总结“两弹一星”的经验，其中一个很重要的方面就是我们的科学家在研制“两弹一星”当中，所表现出来的高度的民族自信心、责任感、勇气和魄力。在40多年前，在当时经济、科技水平相当落后的条件下，我们的科学家、工程技术人员能有那样的勇气是何等地不易。今天，各方面的条件已经有了很大改善，经济、科技、教育等方面都有了很大发展，我们完全有条件把前人和外国人没有做到的事情做得更好。
三、调整思路，重点部署，走有中国特色的创新之路
    当前，我国科学技术的发展正处在一个新的战略起点，面对新的形势、新的要求，我们一定要全面落实科学发展观，大力实施科教兴国和人才强国战略，把提高自主创新能力摆在全部科技工作的核心位置，在实践当中走出一条有中国特色的自主创新之路。
    在发展路径上，要从着重跟踪向加强自主创新转变。因此，我们必须要确立自主创新的战略基点，努力获得更多的科学发明、科学发现和技术发明，力争在国际竞争中掌握更多的主动权。在创新方式上，要从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的集成创新转变。在创新体制上，要从以科研院所的改革为突破口向整体推动国家创新体系建设转变。在科技合作上，要从一般性的交流向主动利用全球科技资源转变。
    作为一个发展中的大国，我国的科技资源相对匮乏，有限的科技资源和多样化的科技需求决定了我国科技发展不可能在所有的领域都进入世界前沿，必须突出重点，根据“有所为、有所不为”的原则加以实施。因此，必须要确立我国科技发展的战略方向和重点，集中力量实施一批重大战略产品计划和工程专项。重大战略产品和工程事关国家的重大战略利益。一批重大战略产品计划和工程的成功实施，不仅能够有效地带动相关学科技术和产业的发展，形成新的经济增长点，而且能够充分体现国家的战略思想，提升国际地位，振奋民族精神。
    经过多年的不懈努力，我国的科技体制和经济体制都已经发生了深刻的变革，但是科技和经济结合这个问题仍旧没有得到很好的解决。从产业技术进步来看，我们主要是实行以市场换技术的策略，依靠从国外引进技术。从科技创新活动方面来看，科技的改革和发展主要在科技系统内部完成，没有完全走出自身的小循环，进入经济社会发展这个大循环之中。所以，我们要加快建立以企业为主体，产学研结合的技术创新体系。这是我们坚持贯彻自主创新的一个重大举措。因为只有以企业为主体，才能够坚持科学研究，特别是面向市场的应用开发研究的市场导向，切实地解决我们在研发过程中有时出现的科技研究水平很高，但是很难实现市场化的问题。例如，有些研究的成本很高，产品的市场价格也很高，没有市场竞争力；有的产品虽然很好，技术水平很高，但是不能够形成工业化的生产，不能够和其他技术集成，形成有市场竞争力的产品。诸如此类的问题，只有坚持以企业为主体，才能够得到比较有效的解决。目前，我国大多数企业都没有研发机构，企业的研发能力还很弱。产学研结合可以把我国有限的科技资源充分地利用起来。如果我们能够做到以企业为主体，产学研相结合，中国的技术创新一定会大有可为。
    当今世界，各个国家可以用关税、非关税壁垒等手段来保护本国的产品，控制生产要素跨国界的流动，但是唯一无法控制流动的就是人才。我国是一个人口大国，巨大的人口也是一笔巨大的财富，把人口负担转化为人力资源财富，使我国成为真正意义上的人力资源大国，这是我国实现现代化的必由之路。所以，在人才问题上，我们只有一条路，就是横下一条心来参与国际人才的竞争，要全力创造一个有利于培养人才、有利于留住人才、有利于尖子人才成长的环境。
    目前，我国正处在近代历史上最好的发展时期，面临着许多重要的发展机遇。我们齐心协力，共同创造一个有利于创新的环境，依靠科技创新来创造财富，共同开创中华民族繁荣昌盛的美好未来。作为一个富有智慧和创造力的伟大民族，我们有责任，也有能力为人类文明进步事业做出更大的贡献！

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